Exchange Traded Options Margin Anforderungen

Ein Leitfaden für den Kauf ETFs auf Margin Kauf auf Margin ist wie das Einkaufen mit einer Kreditkarte, da es Ihnen erlaubt, mehr zu verbringen, als Sie in Ihrer Brieftasche haben. Kauf auf Marge ist eine alte Technik, die nicht nur von erfahrenen Investoren und Händlern, sondern auch von Rookies praktiziert wird. Die Aussicht, in der Lage sein, Wertpapiere mit mehr Geld als eins zu kaufen, hat viele Investoren dazu veranlasst, neue Produkte auszuprobieren. Aber denken Sie daran, je riskanter das Finanzinstrument, desto höher die Einsätze, wenn Sie für Margin-Kauf entscheiden. Schauen Sie, wie Exchange Traded Funds (ETFs) auf Marge gekauft werden können und wo Sie aufpassen können (siehe unser Tutorial, Margin Trading.) Typischerweise zielen die ETFs auf die Performance eines ausgewählten Index oder Benchmarks (siehe SampP 500. Dow Jones usw.). ETFs werden als weniger risikoreich und kostengünstig in Aktienmärkte investiert. Aber einige Varianten von ETFs (sogenannte nichttraditionelle ETFs) sind komplexer und riskanter als herkömmliche ETFs. Obwohl nicht-traditionelle ETFs wie reguläre ETFs notiert sind und gehandelt werden, unterscheiden sich wenige eindeutige Merkmale von den letzteren. Das Ziel dieser ETFs ist es, den Marktindex nicht zu überbieten, sondern mit ihm übereinzustimmen. Diese ETFs versuchen, die Bewegung eines Indexes oder eines Benchmarks auf einer 1: 1-Basis zu wiederholen. Solche ETFs werden von der FINRA als traditionelle Fonds klassifiziert und haben die gleichen Marginanforderungen wie reguläre Bestände. In solchen Fällen beträgt die ursprüngliche Margin-Anforderung 50 des Kaufpreises, während 25 als Instandhaltungsspanne erforderlich ist. Leveraged ETFs arbeiten, um eine Index-täglichen Züge um zwei - bis dreimal zu multiplizieren, wodurch die Indexrenditen, das Risiko und die Volatilität vergrößert werden. Diese Fonds nutzen Derivate (hauptsächlich Futures und Swaps), um ihr tägliches Ziel zu erreichen. Der Wartungsbedarf der FINRA für gehebelte ETFs beträgt 25 multipliziert mit dem Hebel (nicht mehr als 100 des Wertes der ETF). Somit beträgt der Wartungsbedarf für eine ETF, die bei einem Verhältnis von 2: 1 eingesetzt wird, 50 (25 x 2) und bei einem 3: 1-gehebelten ETF 75 (25 x 3). Im Fall des Day-Trade wird die Day-Trade-Kaufkraft für ein Konto um ein halbes bzw. ein Drittel für 2: 1- und 3: 1-gehebelte ETFs reduziert. Wie der Name schon sagt, sind inverse ETFs dazu bestimmt, das Gegenteil der zugrundeliegenden Indexbewegung zu liefern. Wenn der angestrebte Index sinkt, bewegen sich diese ETFs und sind daher eine Technik, um in Bärenmärkten zu überleben. Verwendung von Wörtern wie Bär, umgekehrt oder kurz ist in solchen Fonds gefunden. Die Instandhaltungsspanne Anforderung ist 30 in solchen Fonds. Der Anleger erhält einen Margin Call für zusätzliche Fonds, wenn sein Eigenkapital in diesen Fonds unter diese Marke fällt. Diese Blend-Hebel-und inverse ETFs und vergrößern die Indexbewegung um zwei oder dreimal, aber in die entgegengesetzte Richtung. Wenn sich der zugrunde liegende Zielindex um 1,5 verringert, sollte eine um 2: 1 gehebelte inverse ETF um 3 nach oben verschoben werden. In solchen Fällen beträgt die Erhaltungsspanne 30 multipliziert mit dem Hebel. Somit haben 2: 1- und 3: 1-gehebelte inverse ETFs eine Erhaltungsspannenanforderung von 60 bzw. 90. Indulging in Kauf auf Margin Kauf traditionelle ETFs auf Marge ist eine vernünftige Wette. Aber wenn es um nicht-traditionelle ETFs geht, muss ihre Funktionsweise sehr klar sein, um Gewinne zu erzielen. Nichttraditionelle ETFs erreichen ihr tägliches Ziel (2: 1 oder 3: 1), aber da sie täglich ausgeglichen werden, können die langfristigen Ergebnisse verzerrt sein. Sagen Sie haben eine 3: 1-gehebelte ETF gekauft, die dreimal die Rückkehr des Index XY anstrebt. Sie zahlen 100, um einen Anteil an der ETF zu kaufen, wenn der Benchmark-Index bei 10.000 liegt. Wenn Index XY 10 am nächsten Tag auf 11.000 vergrößert, erhöht sich die gehebelte ETF von 30 auf 130. Wenn der Index von 11.000 zurück auf 10.000 am nächsten Tag fällt, gibt es einen Rückgang um 9.09. Die gehebelte ETF, die Sie halten, würde dreimal gehen, d. H. Um 27,27. Jetzt, obwohl der Index zum Ausgangspunkt zurückkehrte, würde ein 27.27 Rückgang von 130 Sie mit einer ETF-Aktie im Wert von nur 94,55 verlassen, d. H. Die ETF-Aktie ist um 5,45 gesunken. Nicht-traditionelle ETFs müssen ständige Überwachung und sollten streng für kurzfristige gekauft werden, da schwelgen in mehrere Trading-Sessions Ihre Gewinne deutlich erodieren können. Investoren ignorieren diese Erwägungen entweder nicht zum richtigen Zeitpunkt zu beenden oder am Ende zu kaufen zum falschen Zeitpunkt, was zu Verlusten. Der Erwerb nicht-traditioneller ETFs auf Margin sollte vor allem von Anfängern vermieden werden, da der Margin-Handel Zinsaufwendungen und - risiken beinhaltet. Lesen Sie hier die vollständige FINRA-Bekanntmachung über nichttraditionelle ETFs. Die Strategie, ETFs auf Marge zu kaufen, sollte von Anfängern vermieden werden. Für diejenigen, die Erfahrung mit dem Kauf auf Marge haben, kann es arbeiten, um die Renditen zu verstärken, aber sie sollten extrem vorsichtig sein, während der Umgang mit nicht-traditionellen ETFs. Diese ETFs sollten sehr genau überwacht werden, da sich ihre langfristige Performance deutlich von ihren täglichen Zielen unterscheiden kann. Denken Sie daran, Margin kaufen Interessenkonflikte, und so können Sie Ihre Gewinne oder Verluste hinzufügen. Achten Sie darauf, die Anlageziele, die Kosten, die Aufwendungen und das Risikoprofil einer ETF zu verstehen, bevor Sie sie, vor allem an der Marge, verstehen. Lesen Sie weiter: Informationen über den Kauf von Länder-ETFs finden Sie unter Die Top-10-Faktoren beim Kauf von Länder-ETFs Auf Steuern und nicht auf das Auftreten von öffentlichen Abschlüssen. Steuerberatung wird geregelt. Der Boomer-Effekt bezieht sich auf den Einfluss, den der zwischen 1946 und 1964 geborene Generationscluster auf den meisten Märkten hat. Ein Anstieg der Preise für Aktien, die oft in der Woche zwischen Weihnachten und Neujahr039s Day auftritt. Es gibt zahlreiche Erklärungen. Ein Begriff verwendet von John Maynard Keynes verwendet in einem seiner Wirtschaftsbücher. In seiner 1936 erschienenen Publikation The General Theory of Employment. Ein Gesetz der Gesetzgebung, die eine große Anzahl von Reformen in U. S. Pensionspläne Gesetze und Vorschriften. Dieses Gesetz machte mehrere. Ein Maß für den aktiven Teil einer Volkswirtschaft. Die Erwerbsquote bezieht sich auf die Anzahl der Personen, die sind. Wie sind die Margen auf meinem Optionskonto berechnet Margen sind erforderlich, um sicherzustellen, dass Sie Ihre potenzielle Verpflichtung im Falle einer ungünstigen Marktbewegung erfüllen können. Die Margen werden nur von Optionsschuldnern bezahlt, während Optionskäufer nicht für Margen zahlen müssen. Die Margen werden von ASX Clear bestimmt, die die Anforderungen täglich berechnen. Die Marginberechnung erfolgt an allen schriftlichen Positionen in Ihrem ASX Options-Portfolio und der zu zahlende Betrag ist der Nettobetrag aller Positionen. Die Gesamtmarge für offene Positionen in einem CommSec-Optionskonto ist wie folgt: Gesamtmarge (1 x Premium Margin) (2 x Risk Margin). Zur Schätzung Ihrer gesamten benötigten Marge können Sie den Margin-Schätzer auf der ASX-Website hier verwenden. Oder Sie können die ASX-Broschüre auf Optionen-Margen hier verweisen. Es ist wichtig, dass Sie Ihre Margin-Anforderungen überwachen, da sie täglich variieren und jederzeit gedeckt werden müssen. Bitte beachten Sie, dass CommSec tägliche Stresstests auf Short-Positionen durchführt, die dazu führen können, dass Ihre Sicherheitenanforderungen höher sind als Ihre täglichen Gesamtmargen. Antworten andere gefunden hilfreich Sie müssen neue zusätzliche Margin-Anforderungen auf einer täglichen Basis erfüllen. ASX Clear berechnet die Margen für Ihre Positionen am Ende der Geschäftstätigkeit an jedem Börsentag neu, und Sie müssen eventuell angefordert werden. Die ETO Risk Disclosure amp Wichtige Informationen enthalten Informationen, die Sie berücksichtigen sollten, bevor Sie Entscheidungen über börsengehandelte Optionen treffen. CommSec ETO-Risiko Disclosure Vergessen Sie nicht, dass es keine Kosten in Ihre CommSec Australian Equities Optionen CFDs oder Margin Loan Konto offen halten, auch wenn youre bleiben weg von dem Markt in der kurzfristigen. Eine Call Option gewährt dem Käufer das Recht, aber nicht die Verpflichtung, den Basiswert zum Ausübungspreis zu kaufen. Eine Put-Option gibt dem Käufer das Recht, aber nicht die Verpflichtung. Für Exchange Traded Options (ETO) - Konten stehen vier (4) Handelsstufen zur Verfügung. Jede Ebene identifiziert die Art der Transaktionen, die Sie auf dem Konto ausführen dürfen. Bei der Eröffnung von.